為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的部署要求，提供更加規(guī)范、便利、高效的專利質(zhì)押登記服務(wù)，更大程度方便企業(yè)和群眾辦事，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2021年11月15日公告了修改后的《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》�，F(xiàn)解讀如下。

一、修改背景

2010年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定發(fā)布了《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》（局令第56號(hào)，以下簡(jiǎn)稱為《辦法》）。《辦法》的實(shí)施，對(duì)規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押登記、促進(jìn)專利權(quán)的運(yùn)用和資金融通發(fā)揮了積極作用。近年來(lái)，專利質(zhì)押融資已經(jīng)成為盤(pán)活企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)、破解中小微企業(yè)融資難的重要舉措，有效支持了一批創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。

當(dāng)前，專利質(zhì)押登記工作面臨新形勢(shì)、新要求。一是中央有明確部署和要求。今年4月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議要求“推進(jìn)專利優(yōu)先審查和質(zhì)押登記電子申請(qǐng)全程網(wǎng)辦”“在商標(biāo)和專利質(zhì)押登記…等審批中推行告知承諾制”；10月國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記和轉(zhuǎn)讓許可備案管理制度”。二是近年來(lái)金融機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新主體對(duì)專利質(zhì)押登記進(jìn)一步簡(jiǎn)化程序、優(yōu)化服務(wù)提出了新的需求。三是《注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序規(guī)定》已于2020年5月1日起施行，需統(tǒng)籌考慮有關(guān)規(guī)定的銜接。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在深入調(diào)研企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)需求，并公開(kāi)征求社會(huì)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，形成了修改完善后的《辦法》，作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)范性文件公告發(fā)布。原《辦法》將按部門(mén)規(guī)章廢止程序適時(shí)廢止。

二、修改思路

本次修改旨在深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革，為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)展更加規(guī)范、便利、高效的專利質(zhì)押登記服務(wù)提供堅(jiān)實(shí)的制度保障，推動(dòng)專利質(zhì)押融資，充分實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。具體來(lái)說(shuō)，一是在“放”上著力，發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中的決定性作用，放寬質(zhì)押登記的辦理?xiàng)l件，在告知風(fēng)險(xiǎn)的前提下，尊重當(dāng)事人辦理登記的意愿和權(quán)利；二是在“管”上加強(qiáng)，在允許當(dāng)事人選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)的同時(shí)，明確國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施；三是在“服”上優(yōu)化，進(jìn)一步明確壓縮國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理登記的審查時(shí)限，為當(dāng)事人提供登記材料查閱復(fù)制、專利權(quán)狀態(tài)預(yù)警信息及時(shí)告知等更多便利服務(wù)。

三、主要修改內(nèi)容

修改后的《辦法》相對(duì)于原《辦法》，對(duì)第六、第七、第十、第十一、第十三、第十四、第十六、第十九、第二十條等條款有較為重要的實(shí)質(zhì)性修改，其他有關(guān)條款由于調(diào)整順序、精簡(jiǎn)內(nèi)容、規(guī)范表述等原因，進(jìn)行了文字修改。主要條款修改內(nèi)容如下：

（一）推行以承諾方式辦理質(zhì)押登記手續(xù)。明確當(dāng)事人可以選擇以承諾方式辦理專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)手續(xù)，當(dāng)事人提交相關(guān)承諾書(shū)的，無(wú)需提交身份證明、變更證明、注銷證明等證明材料；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，對(duì)于虛假承諾的，將按照相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的失信懲戒措施。（第七條、第十三條、第十四條、第二十條）

（二）減少不予辦理登記的情形。一是對(duì)于原《辦法》中專利權(quán)已被啟動(dòng)無(wú)效宣告程序的情形不予登記的規(guī)定，改為當(dāng)事人被告知后仍聲明愿意接受風(fēng)險(xiǎn)、繼續(xù)辦理的情況下，允許辦理登記；二是根據(jù)《民法典》最新規(guī)定，對(duì)于質(zhì)押合同約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)、專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的情形，允許辦理登記；三是吸收實(shí)務(wù)中的成熟做法，對(duì)于請(qǐng)求辦理質(zhì)押登記的實(shí)用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請(qǐng)發(fā)明專利的，當(dāng)事人被告知后仍聲明愿意接受風(fēng)險(xiǎn)、繼續(xù)辦理的情況下，允許辦理登記。（第十一條）

（三）壓縮登記審查期限。一是壓縮審查期限，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的審查期限由原規(guī)定的7個(gè)工作日縮減至5個(gè)工作日，網(wǎng)上申請(qǐng)審查期限進(jìn)一步縮減至2個(gè)工作日（第十條）；二是明確了辦理專利權(quán)質(zhì)押登記變更手續(xù)和注銷手續(xù)相應(yīng)的審查期限，按照第十條規(guī)定的辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行（第十三條、第十四條）。

（四）優(yōu)化登記相關(guān)服務(wù)。一是拓展登記辦理渠道，明確當(dāng)事人可以以互聯(lián)網(wǎng)在線方式辦理，為申請(qǐng)人提供便利（第六條）；二是明確規(guī)定專利權(quán)質(zhì)押登記材料的查閱或復(fù)制程序及要求，方便當(dāng)事人查詢質(zhì)押登記相關(guān)文件（第十六條）；三是對(duì)于專利權(quán)質(zhì)押期間，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)該及時(shí)通知質(zhì)權(quán)人的情形，新增專利權(quán)屬發(fā)生糾紛或被采取保全措施的情況，以便將專利權(quán)可能喪失的預(yù)警信息及時(shí)告知質(zhì)權(quán)人（第十九條）。